El tribunal federal de Australia ha fallado de manera decisiva a favor de la Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC) en su acción legal contra Bit Trade, el operador del intercambio de criptomonedas Kraken en Australia. El tribunal determinó que Bit Trade no había cumplido con las obligaciones esenciales de diseño y distribución, y estaba funcionando como una instalación de crédito no autorizada.
Los procedimientos legales, iniciados por ASIC en septiembre de 2023, surgieron de las alegaciones de que Bit Trade había lanzado un producto de negociación en margen sin una determinación adecuada del mercado objetivo. Esta determinación es crítica para garantizar que los productos financieros estén diseñados y comercializados para satisfacer las necesidades específicas de una base de clientes predefinida. El juez John Nicholas encontró que las acciones de Bit Trade violaron los requisitos legales al emitir su producto de negociación a clientes minoristas sin establecer un mercado objetivo de antemano.
Además de los fallos de cumplimiento, ASIC expresó preocupaciones sobre el producto de negociación en margen de Bit Trade, que permitía a los clientes pedir prestado hasta cinco veces el valor de su colateral. El tribunal señaló que este arreglo constituía la operación de una instalación de crédito, que requiere una licencia apropiada según la ley australiana. El juez Nicholas destacó que la provisión de crédito a través de extensiones de margen crea deudas que son pagaderas al cambiar la elegibilidad del cliente, confirmando así la clasificación de la instalación de crédito.
Con el fallo del tribunal en su lugar, ASIC y Bit Trade ahora tienen una semana para alcanzar un acuerdo sobre las declaraciones y órdenes necesarias. ASIC ha indicado su intención de perseguir sanciones financieras contra Bit Trade por estas violaciones.
En respuesta al fallo, un portavoz de Kraken expresó decepción, pero enfatizó el compromiso de la empresa de cumplir con la decisión del tribunal. El portavoz reflexionó sobre las implicaciones más amplias para el sector de las criptomonedas, reconociendo las complejidades de alinear tecnologías innovadoras con marcos regulatorios existentes. Kraken, que adquirió Bit Trade en 2020, sigue enfocado en cumplir con las obligaciones legales en el mercado australiano.
